法務(wù)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)四位一體暨“企業(yè)合規(guī)師”體系研討與標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證高級(jí)研修班（北京站）
一法合規(guī)培訓(xùn)中心 法務(wù)人俱樂部
01課程背景
2021年3月9日，人力資源社會(huì)保障部辦公廳、市場監(jiān)管總局辦公廳、統(tǒng)計(jì)局辦公室發(fā)布《關(guān)于發(fā)布集成電路工程技術(shù)人員等職業(yè)信息的通知》，對(duì)社會(huì)公布了一批新職業(yè)。其中，“企業(yè)合規(guī)師”赫然在列。
根據(jù)該通知附件的說明，企業(yè)合規(guī)師的定義是：從事企業(yè)合規(guī)建設(shè)、管理和監(jiān)督工作，使企業(yè)及企業(yè)內(nèi)部成員行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)規(guī)定和道德規(guī)范的人員。其主要工作任務(wù)包括：
1.制定企業(yè)合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃和管理計(jì)劃；
2.識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與管理企業(yè)的合規(guī)義務(wù)；
3.制定并實(shí)施企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理制度和流程；
4.開展企業(yè)合規(guī)咨詢、合規(guī)調(diào)查，處理合規(guī)舉報(bào)；
5.監(jiān)控企業(yè)合規(guī)管理體系運(yùn)行有效性，開展評(píng)價(jià)、審計(jì)、優(yōu)化等工作；
6.處理與外部監(jiān)管方、合作方相關(guān)的合規(guī)事務(wù)，向服務(wù)對(duì)象提供相關(guān)政策解讀服務(wù)；
7.開展企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核、合規(guī)宣傳及合規(guī)文化建設(shè)。
“企業(yè)合規(guī)師”是企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展孕育出的新職業(yè)。在現(xiàn)行的企業(yè)環(huán)境內(nèi)，往往是由法務(wù)部及法務(wù)人員來擔(dān)任和履行相關(guān)職責(zé)的。在“企業(yè)合規(guī)師”被稱為一種新職業(yè)之前，有關(guān)部門發(fā)布了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》、《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》、《企業(yè)合規(guī)管理體系 指南》等文件，用于要求和指導(dǎo)企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)。不僅如此，在之前，有關(guān)部門發(fā)布了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》等文件，用于要求和指導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)。再往前，有關(guān)部門還發(fā)布了《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系指南》等文件，用于要求和指導(dǎo)企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)管控建設(shè)。眾多的監(jiān)管思路、眾多的指導(dǎo)文件，使得大型企業(yè)，特別是央企、國企，在處理法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理等工作上面臨一定程度的邊界不清、職責(zé)不明等尷尬。
所幸，有關(guān)部門已充分認(rèn)識(shí)到這個(gè)問題。2015年12月，國資委提出要“探索建立法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控一體化管理平臺(tái)”；2019年10月，國資委提出要構(gòu)建“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”三位一體的全面內(nèi)部控制體系；2020年6月，國資委提出要“構(gòu)建全面、全員、全過程、全體系的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制”。由此，法律事務(wù)、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、（全面）風(fēng)險(xiǎn)管理這四者的融合與統(tǒng)籌成為大型企業(yè)規(guī)范發(fā)展、依法管理的必然趨勢(shì)。那么，在實(shí)踐中，如何理順?biāo)恼叩年P(guān)系以及側(cè)重點(diǎn)，如何界定各自的工作思路，如何把握四者的不同思維方式，以及如何將四者進(jìn)行“一體化”的管理，成為每一位法務(wù)人員、合規(guī)人員、內(nèi)控人員以及審計(jì)人員等不得不面臨的一個(gè)重大問題。這是一個(gè)創(chuàng)新的問題，也是一個(gè)綜合的問題。
律師、法律顧問、風(fēng)險(xiǎn)管理師等作為已存續(xù)多年的在國家職業(yè)分類大典上的典型職業(yè)，其體系標(biāo)準(zhǔn)和素質(zhì)技能模型已相對(duì)清晰，其認(rèn)定和考核方式也相對(duì)完善。但“企業(yè)合規(guī)師”作為剛剛提出的新職業(yè)，其能力標(biāo)準(zhǔn)和工作內(nèi)容及方式尚待細(xì)化，需要從業(yè)者進(jìn)一步的探索和研究。
有鑒于以上兩點(diǎn)，一法網(wǎng)特創(chuàng)新推出本“法務(wù)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)四位一體暨“企業(yè)合規(guī)師”體系研討與標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證高級(jí)研修班“課程。
02課程內(nèi)容
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第一天
（上午） |
法務(wù)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)四位一體的基礎(chǔ) |
主講人：陶光輝
北京德和衡律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，一法網(wǎng)創(chuàng)始人
1. 法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)的不同思維方式
2. 法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)的不同工作模塊
3. 法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)的工作競合與邊界難題
4. 從風(fēng)險(xiǎn)分類視角看法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)的不同之處
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第一天
（下午） |
法務(wù)管理案例探討與企業(yè)合規(guī)
管理體系 |
主講人：陶光輝
北京德和衡律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，一法網(wǎng)創(chuàng)始人
1.法務(wù)管理的目標(biāo)與工作場景
2.法務(wù)價(jià)值體現(xiàn)的方法與進(jìn)化
3.合規(guī)管理要素與合規(guī)管理體系的組成
4.合規(guī)管理體系建設(shè)流程：9步完整法
5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與合規(guī)管理手冊(cè)
6.合規(guī)管理的效果評(píng)價(jià)
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第二天
（上午） |
基于制衡的內(nèi)控與基于能力的
風(fēng)險(xiǎn)管理 |
主講人：陶光輝
北京德和衡律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，一法網(wǎng)創(chuàng)始人
1.內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理的根本區(qū)別
2.內(nèi)部控制要素與內(nèi)控體系建設(shè)的方法
3.流程梳理、流程優(yōu)化及信息化與內(nèi)部控制
4.風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)、形成、來源與應(yīng)對(duì)策略之邊界
5.全面風(fēng)控管理體系的建設(shè)流程
6.全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控管理的關(guān)系
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第二天
（下午） |
法務(wù)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)四位一體的
設(shè)計(jì)與建設(shè) |
主講人：陶光輝
北京德和衡律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，一法網(wǎng)創(chuàng)始人
1.一體化管理體系建設(shè)的在先案例與思路啟發(fā)
2.基于高階架構(gòu)的法務(wù)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)四位一體
3.基于風(fēng)險(xiǎn)三道線的法務(wù)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)四位一體
4.法務(wù)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)四位一體建設(shè)的案例
5.法務(wù)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)四位一體建設(shè)過程中的主線
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第三天
（上午） |
企業(yè)合規(guī)師的體系與標(biāo)準(zhǔn)研討——《企業(yè)合規(guī)師：職業(yè)技能標(biāo)準(zhǔn)》 |
主講人：陶光輝
北京德和衡律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，一法網(wǎng)創(chuàng)始人
分享嘉賓：2-3名央企、國企法務(wù)合規(guī)負(fù)責(zé)人，律所資深合伙人
1.企業(yè)合規(guī)師是什么？——定位與目前實(shí)踐
2.企業(yè)合規(guī)師做什么？——基本要求、職業(yè)道德、知識(shí)體系、工作內(nèi)容
3.企業(yè)合規(guī)師怎么做？——合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)制度制定、合規(guī)機(jī)制設(shè)計(jì)、合規(guī)評(píng)價(jià)實(shí)施
4.如何成為一名優(yōu)秀的企業(yè)合規(guī)師？——標(biāo)準(zhǔn)前瞻、技能轉(zhuǎn)型、人才培養(yǎng)
5.企業(yè)合規(guī)師的未來之路——職業(yè)發(fā)展“錢”景
03課程講師
陶光輝，企業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù)培訓(xùn)集大成者。
現(xiàn)任職務(wù)：北京德和衡律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，北京大學(xué)全球高端法商人才計(jì)劃未來領(lǐng)袖授課專家，大連大學(xué)法學(xué)院客座教授等。
職業(yè)資格：律師，仲裁員，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，同時(shí)擁有上市公司獨(dú)立董事資格、企業(yè)管理咨詢師資格、證券/期貨從業(yè)人員資格等。
職業(yè)經(jīng)歷：武漢大學(xué)法學(xué)碩士，前后18年企業(yè)法律工作經(jīng)驗(yàn)。其中，8年企業(yè)法務(wù)經(jīng)歷，曾任中國100強(qiáng)集團(tuán)法務(wù)總監(jiān)，獲ALB2016中國最佳企業(yè)總法律顧問稱號(hào)；3年法律創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷，系知名法務(wù)教育平臺(tái)（一法網(wǎng)）的創(chuàng)始人；7年執(zhí)業(yè)律師經(jīng)歷，現(xiàn)任德衡律師集團(tuán)副總裁。
學(xué)術(shù)成果：著有《公司法務(wù)部》（法律出版社）、《法務(wù)之道》（中國法制出版社）、《合規(guī)管理十論》（內(nèi)部出版）。在合規(guī)管理體系建設(shè)領(lǐng)域，陶律師創(chuàng)建“DHH合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)一體化建設(shè)五環(huán)模型”。
培訓(xùn)客戶：中廣核新能源、中國新時(shí)代、中國紙業(yè)、中交規(guī)院、河鋼集團(tuán)、泰康健投、京煤集團(tuán)、長城汽車、北京供銷社、北京昌平國資委、北京建工、北京地鐵、上海企業(yè)法律顧問協(xié)會(huì)、上海鐵路局、上海楊浦國資委、青島地鐵、青島港、國網(wǎng)江 西電力、桂林交投、深圳投資控股、深圳航空、聊城信發(fā)、甘肅地礦、北京大學(xué)法學(xué)院、中國政法大學(xué)網(wǎng)絡(luò)學(xué)院、上海海關(guān)學(xué)院、北京聯(lián)合大學(xué)法學(xué)院等。
04課程收益
1.獲得主辦方頒發(fā)的“企業(yè)合規(guī)師”證書。
2.獲得與課程相關(guān)的課件、資料等。
3.獲得與優(yōu)秀同行進(jìn)行線下交流、專業(yè)探討的機(jī)會(huì)。
05課程價(jià)格
6800元/人
06課程地址
2021年4月24日-26日（兩天半）
北京朝陽區(qū)（某5星酒店，具體地址，另行通知）
07報(bào)名方式
微信ID：crocso（一法）