課程背景 course

當(dāng)今社會，正面臨著“百年未有之大變局”。企業(yè)身處其中，不可避免地要應(yīng)對越來越多的不確定性。對風(fēng)險的預(yù)防、控制與應(yīng)對，已成為一項相對獨立的企業(yè)管理職能。隨著一些監(jiān)管文件的發(fā)布和推行，合規(guī)管理、內(nèi)部控制、全面風(fēng)險管理等與風(fēng)險密切相關(guān)的概念，逐漸進(jìn)入企業(yè)高層的視野。但是，不管是企業(yè)內(nèi)負(fù)責(zé)風(fēng)險防控的專業(yè)部門和人員，還是企業(yè)的高層管理者及經(jīng)理層，對于合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險管理等的邊界的認(rèn)知，仍是不清晰的，甚至存有不少的困惑。源自不同背景、不同來源，不同要求的合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險管理等職責(zé)，在中大型企業(yè)內(nèi)的并存，已造成了一定的重復(fù)和沖突。

對于該問題，國企監(jiān)管部門國資委已有所洞察。在2015年12月發(fā)布的重磅文件《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見》中，明確要求央企“探索建立法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控一體化管理平臺”。這對合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險等進(jìn)行一體化的管理，提出了初始的要求。2019年10月，國資委發(fā)布的《關(guān)于加強中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實施意見》中，提出“央企要建立健全以風(fēng)險管理為導(dǎo)向、合規(guī)管理監(jiān)督為重點，嚴(yán)格、規(guī)范、全面、有效的內(nèi)控體系…..，實現(xiàn)“強內(nèi)控、防風(fēng)險、促合規(guī)”的管控目標(biāo)”，這為建立統(tǒng)一的合規(guī)、風(fēng)控、風(fēng)險一體化管理體系提出了明確的路徑。2020年6月，國資委發(fā)布的《關(guān)于對標(biāo)世界一流管理提升行動的通知》中，提出央企要“構(gòu)建全面、全員、全過程、全體系的風(fēng)險防控機制“。這為建立合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險一體化管理體系，提出了新的期望。

2021年5月，國資委舉辦的“法治央企建設(shè)媒體通氣會”上，國資委副主任翁杰明表示，中央企業(yè)已全部成立合規(guī)委員會，出臺管理制度，完善工作機制，其中不少企業(yè)還探索構(gòu)建法治框架下的法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控協(xié)同運作機制，著力打造“法律合規(guī)大風(fēng)控管理體系”。

法律事務(wù)、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、（全面）風(fēng)險管理這四者的融合與統(tǒng)籌成為大型企業(yè)規(guī)范發(fā)展、依法管理的必然趨勢。那么，在實踐中，如何理順?biāo)恼叩年P(guān)系以及側(cè)重點，如何界定各自的工作思路，如何把握四者的不同思維方式，以及如何將四者進(jìn)行協(xié)同運作，乃至一體化的管理，成為每一位法務(wù)人員、合規(guī)人員、內(nèi)控人員以及審計人員等不得不面臨的一個重大問題。這是一個創(chuàng)新的問題，也是一個綜合的問題。

有鑒于此，一法網(wǎng)對相關(guān)課程再次重磅升級，特邀國內(nèi)最前沿師資，繼續(xù)推出本“法律合規(guī)大風(fēng)控管理體系建設(shè)暨法務(wù)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險一體化管理高級研修班”。

課程內(nèi)容 content

第一天上午：法律合規(guī)大風(fēng)險管理體系構(gòu)建及一體化管理的基礎(chǔ)：思維方式與各自側(cè)重

主講人：陶光輝

1.法務(wù)合規(guī)內(nèi)控與風(fēng)險的不同思維方式

2.法務(wù)合規(guī)內(nèi)控與風(fēng)險的不同工作模塊

3.法務(wù)合規(guī)內(nèi)控與風(fēng)險的工作競合與邊界難題

4.從風(fēng)險視角看法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)險的不同之處

5.對法務(wù)合規(guī)內(nèi)控與風(fēng)險整合的現(xiàn)行三種說法集合

6.對法律合規(guī)大風(fēng)控管理體系的最新理解

第一天下午：法務(wù)管理的最佳運作與合規(guī)管理體系建設(shè)流程：基于效率與底線管理

主講人：陶光輝

1.法務(wù)管理目標(biāo)與工作場景

2.法務(wù)價值提升的七個關(guān)鍵動作

3.合規(guī)管理基礎(chǔ)與合規(guī)管理體系五系統(tǒng)

4.合規(guī)管理體系建設(shè)流程（經(jīng)典九步法）

5.合規(guī)風(fēng)險評估與合規(guī)管理手冊編制

6.從法務(wù)到合規(guī)（法務(wù)1和法務(wù)2）

第二天上午：內(nèi)控框架的搭建與全面風(fēng)險管理體系建設(shè)：相互制衡與風(fēng)險能力

主講人：陶光輝

1.內(nèi)控風(fēng)險與合規(guī)風(fēng)險之根本區(qū)別：基于目標(biāo)

2.內(nèi)部控制五要素與內(nèi)控框架的搭建及其成果體現(xiàn)

3.流程梳理與內(nèi)控缺陷識別與內(nèi)控矩陣

4.風(fēng)險（不確定性）的來源、分類與應(yīng)對策略

5.全面風(fēng)險管理體系建設(shè)的邏輯與流程：從頂層設(shè)計到崗位管控

6.內(nèi)部控制的局限與風(fēng)險管理的失效

第二天下午：法律合規(guī)大風(fēng)險管理體系構(gòu)建及一體化管理的路徑：高階架構(gòu)與風(fēng)險三重防范

主講人：陶光輝

1.一體化管理體系建設(shè)的在先案例與思路啟發(fā)

2.基于高階架構(gòu)的法務(wù)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險協(xié)同運行

3.基于風(fēng)險三道線的法務(wù)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險一體化管理

4.法律合規(guī)大風(fēng)控管理體系及一體化管理的案例

5.法律合規(guī)大風(fēng)控管理體系建設(shè)過程中的主線

6.風(fēng)險管理工作的最終價值觀：效率、合規(guī)與風(fēng)控并行

課程收益 profit

1. 獲得主辦方頒發(fā)的培訓(xùn)證書。

2. 獲得與課程相關(guān)的課件資料等。

3. 獲得與優(yōu)秀同行進(jìn)行線下交流、專業(yè)探討的機會。

課程價格 price

5800元/位

（含資料費、場地費、授課費、午餐費等，不含差旅住宿費）

課程時間與地點 time & place

課程時間：

2021年7月31日-8月1日（兩天）

課程地點：

西安（5星酒店，具體地址，另行通知）

報名方式 sign up

如您對企業(yè)法務(wù)與合規(guī)的培訓(xùn)、咨詢等感興趣，可加“一法”官方微信crocso，將有專人為您提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

課程講師 lecturer

陶光輝，企業(yè)合規(guī)管理實務(wù)培訓(xùn)與咨詢集大成者。

現(xiàn)任職務(wù)：北京德和衡律師事務(wù)所高級合伙人，北京大學(xué)全球高端法商人才計劃未來領(lǐng)袖授課專家，大連大學(xué)法學(xué)院客座教授等。

職業(yè)資格：律師，仲裁員，高級經(jīng)濟師，同時擁有上市公司獨立董事資格、企業(yè)管理咨詢師資格、證券/期貨從業(yè)人員資格等。

職業(yè)經(jīng)歷：武漢大學(xué)法學(xué)碩士，前后18年企業(yè)法律工作經(jīng)驗。其中，8年企業(yè)法務(wù)經(jīng)歷，曾任中國100強集團法務(wù)總監(jiān)，獲ALB2016中國最佳企業(yè)總法律顧問稱號；3年法律創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷，系知名法務(wù)教育平臺（一法網(wǎng)）的創(chuàng)始人；7年執(zhí)業(yè)律師經(jīng)歷，現(xiàn)任德衡律師集團副總裁。

學(xué)術(shù)成果：著有《公司法務(wù)部》（法律出版社）、《法務(wù)之道》（中國法制出版社）、《合規(guī)管理十論》（內(nèi)部出版）。在合規(guī)管理體系建設(shè)領(lǐng)域，陶律師創(chuàng)建“DHH合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險一體化建設(shè)五環(huán)模型”。

服務(wù)客戶：中廣核新能源、中國新時代、中國兵器、中國紙業(yè)、中交規(guī)院、河鋼集團、泰康健投、京煤集團、長城汽車、北京供銷社、北京昌平國資委、北京建工、北京地鐵、上海企業(yè)法律顧問協(xié)會、濰柴集團、華為、中興通訊、上海鐵路局、上海楊浦國資委、青島地鐵、青島港、銀川建發(fā)、華潤集團、國網(wǎng)江西電力、桂林交投、深圳投資控股、深圳航空、聊城信發(fā)、甘肅地礦、北京大學(xué)法學(xué)院、中國政法大學(xué)網(wǎng)絡(luò)學(xué)院、上海海關(guān)學(xué)院、北京聯(lián)合大學(xué)法學(xué)院等。