關(guān)于開展企業(yè)合規(guī)師人員能力驗證項目培訓(xùn)的通知
企業(yè)合規(guī)師是由人力資源和社會保障部、國家市場監(jiān)督管理總局、國家統(tǒng)計局聯(lián)合發(fā)布的新職業(yè)之一，是從事企業(yè)合規(guī)建設(shè)、管理和監(jiān)督工作，使企業(yè)及企業(yè)內(nèi)部成員行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)規(guī)定和道德規(guī)范的人員。
企業(yè)合規(guī)師人員能力驗證是指按照相關(guān)規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)培養(yǎng)培訓(xùn)及考核驗證規(guī)則，采取專業(yè)知識學(xué)習(xí)、能力素質(zhì)考核、結(jié)果分析比對及驗證等方式，對企業(yè)合規(guī)師的專業(yè)能力進行培養(yǎng)培訓(xùn)及驗證的合格評定過程。
企業(yè)合規(guī)行業(yè)在我國的快速發(fā)展，對企業(yè)合規(guī)人才隊伍建設(shè)提出了更大、更高層次的需求。為深入貫徹落實國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》文件精神，大力培養(yǎng)企業(yè)合規(guī)人才，提高企業(yè)合規(guī)人才吸引力和競爭力。構(gòu)建具有中國特色的人員能力驗證體系、創(chuàng)新合格評定行為、提升專業(yè)素養(yǎng)能力、服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展，國家市場監(jiān)督管理總局認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)研究中心(簡稱“市場監(jiān)管總局認(rèn)研中心”)啟動開展企業(yè)合規(guī)師人員能力驗證工作。
市場監(jiān)管總局認(rèn)研中心是直屬于國家市場監(jiān)督管理總局的正司級事業(yè)單位，長期以來致力于為認(rèn)證認(rèn)可檢驗檢測領(lǐng)域提供政策理論研究和科學(xué)技術(shù)研究等支撐工作，是我國國家層面從事認(rèn)證認(rèn)可檢驗檢測研究的專業(yè)智庫。同時，市場監(jiān)管總局認(rèn)研中心與國際知名組織有著長期的科研合作，長期跟蹤ISO、IEC、IAF、ILAC等國際組織的最新動向，與英國、澳大利亞、德國等國家的專業(yè)機構(gòu)簽署了合作備忘錄。
培訓(xùn)目的
企業(yè)合規(guī)師培訓(xùn)是為了企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域儲備優(yōu)質(zhì)量人才，甄選優(yōu)秀人才，建設(shè)專業(yè)性人才隊伍，同時提高企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域從業(yè)人員的整體水平、專業(yè)性、從業(yè)能力和專業(yè)素養(yǎng)，促進行業(yè)良性發(fā)展。
培養(yǎng)對象
企業(yè)合規(guī)師主要針對從事律師、會計、審計、稅務(wù)、財稅和金融等相關(guān)職業(yè)，擔(dān)任企事業(yè)單位會計主管及經(jīng)理、審計主管及經(jīng)理、財務(wù)主管及經(jīng)理、稅務(wù)主管、法務(wù)主管，財稅主管和風(fēng)控主管等崗位的專業(yè)管理人員以及這些崗位總監(jiān)及以上的管理者。
時間安排
(一)培訓(xùn)學(xué)習(xí)時間
企業(yè)合規(guī)師人員能力驗證專業(yè)采取在線學(xué)習(xí)的方式進行，參加學(xué)習(xí)的人員可根據(jù)自身需要安排學(xué)習(xí)時間。
(二)驗證考核時間
原則上，每個季度最后一個周六為“人員能力驗證日”。
報名流程
參加企業(yè)合規(guī)師人員能力驗證需向指定的單位提交相關(guān)材料，進行培養(yǎng)培訓(xùn)，經(jīng)過培養(yǎng)培訓(xùn)學(xué)時達標(biāo)者，憑借《學(xué)時證明》可在國家市場監(jiān)督管理總局認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)研究中心人員能力驗證綜合服務(wù)平臺參加企業(yè)合規(guī)師專業(yè)的人員能力驗證。
繳費時間
企業(yè)合規(guī)師人員能力驗證費用一般在學(xué)時統(tǒng)計結(jié)束后在人員能力驗證綜合服務(wù)平臺開啟繳費通道（http://www.cascoedu.org.cn/），學(xué)員可以登錄自己的學(xué)習(xí)賬號進行繳費（或由所在報名單位進行統(tǒng)一繳費）。
考核時間
企業(yè)合規(guī)師人員能力驗證測驗實行統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織的考試制度，原則上每年舉行4次考試，分別安排在3月份、6月份、9月份、12月份的最后一個周末，考試時間為120分鐘。(具體以官方通知為準(zhǔn)）。
課程體系
第一章、合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃與管理計劃
（一）企業(yè)合規(guī)環(huán)境與利益相關(guān)方管理
（二）合規(guī)管理規(guī)劃
（三）一體化整合與協(xié)同管理
（四）合規(guī)管理信息化規(guī)劃
（五）合規(guī)目標(biāo)設(shè)置與策劃
（六）合規(guī)管理計劃
第二章、合規(guī)義務(wù)管理與合規(guī)風(fēng)險評估
（一）企業(yè)合規(guī)義務(wù)管理
（二）合規(guī)風(fēng)險識別、分析與評估
第三章、合規(guī)管理領(lǐng)與組織體系設(shè)計
（一）合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)機制建設(shè)
（二）合規(guī)管理組織設(shè)計
第四章、合規(guī)管理制度體系建設(shè)
（一）制定企業(yè)合規(guī)管理基本制度
（二）制定具體、專項合規(guī)管理制度
第五章、合規(guī)運行控制機制建設(shè)
（一）合規(guī)審查
（二）應(yīng)急合規(guī)管理
（三）合規(guī)檢查
（四）合規(guī)預(yù)警、合規(guī)咨詢與其他合規(guī)控制程序
（五）合規(guī)舉報與調(diào)查
第六章、合規(guī)體系監(jiān)測、評價與優(yōu)化
（一）合規(guī)監(jiān)測、報告與有效性評價
（二）內(nèi)部審核
（三）合規(guī)管理評審
（四）糾正與合規(guī)管理體系持續(xù)改進
第七章、合規(guī)培訓(xùn)、考核、宣傳與合規(guī)文化建設(shè)
（一）合規(guī)培訓(xùn)
（二）合規(guī)考核
（三）合規(guī)文化、宣傳與溝通、合規(guī)意識管理
第八章、處理與第三方有關(guān)的合規(guī)管理
（一）外包供方合規(guī)管理
（二）供應(yīng)商合規(guī)管理
（三）與監(jiān)管機構(gòu)、其他利益相關(guān)方溝通與合規(guī)事務(wù)管理
第九章、合規(guī)管理支持與保障
（一）人員合規(guī)能力管理
（二）合規(guī)文件管理與資源保障管理
（三）業(yè)務(wù)留痕管理
第十章、刑事合規(guī)的基礎(chǔ)理論
（一）刑事合規(guī)的內(nèi)涵外延
（二）刑事合規(guī)的價值功能
第十一章、預(yù)防性刑事合規(guī)制度
（一）價值及主要內(nèi)容
第十二章、涉案企業(yè)合規(guī)
（一）涉案企業(yè)合規(guī)的政策依據(jù)
（二）涉案企業(yè)合規(guī)整改的方法
（三）涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)流程
（四）涉案企業(yè)合規(guī)評估流程
（五）涉案企業(yè)合規(guī)審查辦法
考核結(jié)果2024
企業(yè)合規(guī)師人員能力驗證結(jié)果劃分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格。具體按照《企業(yè)合規(guī)師人員能力驗證規(guī)則》進行確定，不合格者需重新報名下季度“人員能力驗證”考核，重新繳納考試費用，人員能力驗證成績考核合格后可取得企業(yè)合規(guī)師《人員能力驗證證書》。
收費標(biāo)準(zhǔn)
（一）培養(yǎng)培訓(xùn)費用
企業(yè)合規(guī)師培養(yǎng)培訓(xùn)費用市場指導(dǎo)價格3500元/人，課程時長約42課時。（培養(yǎng)培訓(xùn)費用由合作招生單位——北京一法企業(yè)管理有限公司代為收?。?/p>
（二）能力驗證費用
企業(yè)合規(guī)師人員能力驗證費380元/次（人員能力驗證工作由市場監(jiān)管總局認(rèn)研中心下屬單位一一中認(rèn)國證(北京)評價技術(shù)服務(wù)有限公司負(fù)責(zé)收費）。
驗證形式
線上統(tǒng)一考試，參訓(xùn)學(xué)員登錄人員能力驗證綜合服務(wù)平臺進行線上能力驗證考試，在規(guī)定時間考試通過者由國家市場監(jiān)督管理總局認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)研究中心頒發(fā)“企業(yè)合規(guī)師”人員能力驗證證書。
證書樣式
（一）學(xué)時證明。完成相應(yīng)專業(yè)必要學(xué)時要求的人員，可獲得《學(xué)時證明》。
《學(xué)時證明》以電子版形式發(fā)放，憑《學(xué)時證明》可申請參加企業(yè)合規(guī)師人員能力驗證活動（驗證形式為線上考試）。
（二）驗證證書。
憑《學(xué)時證明》或市場監(jiān)管總局認(rèn)研中心認(rèn)可的其他學(xué)習(xí)時長證明，可以申請參加相關(guān)專業(yè)能力驗證活動，并取得《人員能力驗證證書》。
《人員能力驗證證書》由市場監(jiān)管總局認(rèn)研中心制作完成后郵寄本人，郵寄費自付，同時提供電子版官網(wǎng)信息查詢。
招生單位
一法合規(guī)培訓(xùn)中心（北京一法企業(yè)管理有限公司）于2022年7月成為市場監(jiān)管總局認(rèn)研中心正式指定的企業(yè)合規(guī)師人員能力驗證工作培養(yǎng)培訓(xùn)合作試點單位（招生單位）。
聯(lián)系方式：楊老師 15010055730（微信同號），010-57804780
主辦單位
國家市場監(jiān)督管理總局認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)研究中心是國家市場監(jiān)督管理總局直屬正司局級單位，是中央機構(gòu)編制委員會批準(zhǔn)的事業(yè)單位。市場監(jiān)管總局認(rèn)研中心是我國國家層面從事認(rèn)證認(rèn)可檢驗檢測研究的科研機構(gòu)和智庫型機構(gòu)，是以認(rèn)證認(rèn)可檢驗檢測政策理論、學(xué)術(shù)研究、監(jiān)管輔助、標(biāo)準(zhǔn)研究、從業(yè)人員能力提升為主要職責(zé)的技術(shù)支撐服務(wù)機構(gòu)。
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